Compliance y Responsabilidad Penal del oficial de cumplimiento en la Argentina

Abstract

En el presente trabajo se resaltan las principales nociones sobre el compliance, la recepción normativa en nuestro país a través de la ley 27.401 que regula la responsabilidad penal de las empresas privadas para determinados delitos de corrupción y la posibilidad de que éstas puedan eximirse o reducir su pena si se comprueba que adoptaron un programa de integridad o de cumplimiento. A su vez, analizamos el contenido del programa de cumplimiento, el cual será la base para evaluar las competencias asumidas por el oficial de cumplimiento, abordando las posibles formas de configuración de responsabilidad penal del empresario y del oficial de cumplimiento que asumió determinadas competencias derivadas de la posición de garante originaria del empresario.

The work highlights the main notions about compliance, the normative reception in our country through law 27.401 that regulates the criminal liability of private companies for certain corruption offenses and the possibility that they can be exempted or reduce their penalty if it is proven that they adopted an integrity or compliance program. In turn, we analyze the compliance program content, which will be the basis for evaluating the competencies assumed by the compliance officer, addressing the possible forms of criminal responsibility configuration of the employer and the compliance officer who assumed certain competencies derived from the guarantor position originating from the entrepreneur.